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评估发展中国家参与自愿性环保项目的决定型因素

推文人 | 王倩倩  
原文信息:Kanittha Tambunlertchai, Andreas Kontoleon, Madhu Khanna. Assessing participation in voluntary environmental programmes in the developing world: the role of FDI and export orientation on ISO14001 adoption in Thailand[J]. Applied Economics, 2013, 45(15):2039-2048.
 
当前,发展中国家的环境保护标准已渐从死板的命令和控制型转向灵活、有效的系统调节模式,这一转变的重要标志便是采用国际环境管理体系标准ISO14001。工业化发达国家的研究结果显示,采用诸如ISO14001这样的自愿性环境管理标准主要是出于国内监管水平和市场压力的考量。然而,由于发展中国家的监管力度和执行环境法规的能力有限,那么面临诸如此类的压力很有可能会减弱甚至是消失,这就使得研究者们需要重新考究发展中国家采用ISO14001环境管理标准行为背后的驱动力。Tambunlertchai等人发表在Applied Economics上的文章Assessing participation in voluntary environmental programmes in the developing world: the role of FDI and export orientation on ISO14001 adoption in Thailand试图利用来自泰国三大重要行业的企业采用ISO14001标准的可能性探究影响企业参与自愿性环保项目的决定因素。
 
经济理论表明,在选择环境战略时,企业会认真考虑其预期收益从而选择最有利的战略决策。另一方面,制度理论指出,企业所面临的政治制度压力会是企业选择环境决策的主要驱动力。制度压力不仅取决于企业特征,还取决于企业所处的监管水平、政治和社会经济环境。发展中国家和发达国家企业之间的两个重要区别就是:依赖出口来获得外汇;依赖外国投资来获得资金和技术支持。因此,对发展中国家企业来说,通过FDI和出口导向与国际经济的联系可能是决定企业参加诸如ISO14001等国际自愿标准的重要因素。除了FDI和出口导向之外,本文还考察了以前采用建立壁垒较低的ISO9000企业是否更有可能采用ISO14001。同时,在发展中国家背景下,评估参与VEP的重要影响因素,这些因素在过去发达国家的研究中已经被探讨过,如企业特征(规模、地点、产品类型)、地方监管压力等。
 
作者通过向采用ISO14001的公司和不采用ISO14001的公司发放调研问卷,并按照行业、规模和位置对问卷进行分层抽样和过度采样,共计得到资源型食品饮料产业、劳动密集型纺织服装产业和高科技电子电器产业等三大重要产业494家企业的原始问答数据。基于以往的理论和实证文献,研究特别关注FDI和出口导向的作用;另外,考虑了企业特有的特征,如大小、位置、产品类型、ISO9000的使用经验等。
 
本文计量模型设置如下:
 
式中,D1i=1、D2i=1分别代表企业参与ISO14001、ISO9000的概率,0为不参与;X1i和X2i是外生变量的向量;β1和β2是参数的向量。通过利用一个递归的二元概率模型来检验先前采用ISO9000标准后在ISO14001采用过程中扮演的角色;然后,使用最大似然估计策略来探究企业参与ISO14001的决定因素,与此同时控制ISO9000在促进采用ISO14001过程中可能出现的内生性问题。
 
研究结果表明,FDI是决定企业是否参与ISO14001标准的一个重要因素,且不论在哪个行业都很重要;该研究还发现了支持原籍国学派的证据,即经济合作与发展组织(OECD)国家的企业和获得ISO14001认证数量较高的国家更有可能参与ISO14001。另一方面,出口导向并不是参与ISO14001的一个重要决定因素。但企业规模、污染物排放量、产品类型和ISO9000认证经验是ISO14001采用的重要决定因素。企业在环境改善方面面临的障碍越少,如成本低、对程序有更多了解、更容易获得适当的技术,也更有可能采用ISO14001。
 
意义
 
本文是对发展中国家ISO14001模式认证的决定性因素进行计量检验的为数不多的尝试,着重讨论了启用VEPs决定因素在发展中国家企业层面,外国直接投资和以出口导向进行的国际贸易所发挥的作用,考虑了多种工业活动模式(传统的资源密集型、劳动密集型和技术密集型),并采用二元概率模型估计了选用ISO9000和ISO14001两种环境管理标准的可能性。可以看到,采用ISO14001有一些决定因素和威慑因素,这确实是发展中国家企业独有的,但它们的影响是动态化的,应该在定性和定量两方面进一步探索。
 
Abstract
 
Empirical assessments of the determinants of firm participation in Voluntary Environmental Programmes (VEPs) in the developing world are largely absent from the environmental regulation literature, leaving a number of important factors unique to such countries unexplored. This article examines these factors, namely the roles played by Foreign Direct Investment (FDI) and export orientation, in addition to factors deemed important in the industrialized world context to the problem of ISO14001 adoption in one developing nation, Thailand. We make use of unique primary data from 494 firms, and focus on three important industries, the resource-based food and beverages industry, the labour-intensive textiles and wearing apparel industry, and the more high-technology electronics and electrical appliances industry. We find that FDI plays a role in ISO14001 adoption, especially FDI from Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) and ISO14001-rich countries. Other important determinants include firm size, experience with ISO9000, and production of intermediate products. Firms faced with fewer obstacles to environmental improvements such as those facing lower costs, having more understanding of the procedure, and with greater access to the appropriate technology are also more likely to adopt ISO14001. 
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