01 引言

 

在全球化不断发展的背景下，贸易壁垒与经济增长之间的关系是一个重要的问题，也是许多学者所关注的话题。本文主要在企业层面研究贸易壁垒的改变如何影响经济增长与福利的变动。作者构建了一个涉及贸易的动态模型，并使用该模型将研究视角集中于技术扩散，探究在贸易条件变化时，技术扩散现象和增长之间的关系。作者Jesse Perla、Christopher Tonetti、Michael E. Waugh均来自纽约大学，他们的研究在Perla和Tonetti（2012）模型的基础上，作出如下突破：（1）企业间的竞争模式为垄断竞争；（2）企业在技术运用方面具有异质性；（3）每个企业在支付固定成本后将获得出口机会。

 

应用先进技术能力的差异决定了企业的生产率差异。因此，新技术在企业间的应用水平将影响企业在贸易中的获利能力：贸易引致国内市场竞争力增加，这就使得生产率较低的公司因贸易壁垒减弱而利润减少；高生产率公司利润反而增加，此外，技术扩散水平一定程度上由贸易壁垒决定：较低的贸易门槛往往通过竞争效应使得相关行业国内公司的利润有所降低。

 

一般而言，技术扩散只能发生在某种均衡状态，而贸易壁垒的出现，增加了高生产率企业的盈利能力并减少了低生产率企业的盈利能力，这样就成为了低生产率企业技术升级的动机。作者构建了一个贸易与经济增长的动态模型，并且有许多有趣的发现：例如冰山贸易成本的降低可以增加或者降低经济增长率；动态贸易利益大约是研究静态贸易利益的两倍。在Perla & Tonetti (2012)的模型中，企业在技术应用方面存在异质性，这也是企业生产率异质性的唯一来源；此外，企业通过支付一定的成本以期通过学习效应获得技术的提升，这是经济增长的内生动力。

 

02 研究贡献

 

作者重点强调了本研究的创新与贡献之处，归纳总结为以下几点：（1）通过建立一个新的框架，使贸易开放成为企业利用技术手段提高生产率的有效途径，进一步地，通过参数校准的方式检验其合理性。这不是如同以往讨论技术如何影响创新进而影响产出效率，如Romer（1990）、Grossman和Helpman（1991）、Aghion和Howitt（1992），而是研究技术如何发挥提高一个生产率较低的“小”公司的生产力的作用；（2）本文的研究机制侧重于研究企业内部生产率的提高以及如何提高全社会生产率，并研究技术扩散效应如何通过贸易带来经济增长；（3）当然，本文仅关注双边贸易中产生的技术扩散现象，以及贸易开放如何影响企业采用技术的动态激励，进而促进总生产力的提高。

 

03 模型设定

 

 

关于选择获取新技术的几点解释：一是在数学上，它与Lucas (2009)、Lucas and Moll (2012) 相似，即企业往往在一定的生产率（hi（t））条件下偶然获得新技术，所有的企业低于这个门槛将无法获得得到新技术的机会。二是根据已有研究，这种技术选择可以看作是无形的投资，表现为后期的生产率提高，例如改进生产流水线工艺、广告效应、供应链和库存管理等。

 

（3）动态问题

 

在企业的动态论题讨论中，作者主要是利用其获取新技术与达到出口临界生产率的时间节点作为两种行为的分割线，同时假设每个公司都可以选择获取新技术z，也可以选择是否向国出口。如果一家公司选择提高技术，那么它在那一瞬间将不会产生任何产出，同时将支付一定的成本，如前所述，提高技术的前提是生产率高于门槛生产率。通过权衡现有收益与使用新技术后的预期净收益，并结合利润最大化目标有：

 

 

04 均衡问题

 

（1）动态均衡

 

导出动态平衡关系是分两个步骤完成的。首先，在给定门槛值hi(t)的时间路径的情况下，推导生产率分布；其次，我们在门槛生产率条件下推导出方程组的最有动态解。作者结合（3）式与（4）式得到：

 

 

 

 

（5）均衡增长路径（A balanced growth path ，BGP）问题

首先是关于门槛生产率、出口门槛生产率以及价格函数设置：产量规模保持 的增长；生产率概率分布为： ；参数 ；则有国内市场价格与国外市场价格：

 

（6）比较静态分析

 

表1介绍了模型的参数化。作者根据已有的文献，将所用模型参数直接带入，以期估计其他参数并校准，通过模拟，作者得出部分变量关系。

图2表明，一方面，随着经济的开放，与z（企业生产率）有关的函数开始逆时针旋转，变得越来越凸。相对于封闭的经济，拥有低z公司的价值变得越来越差。另一方面，开放条件下，进口份额与生产率提升成正比，也就是说，进口贸易带来的新技术使得企业不断改进工艺，提高其生产率。

 

图3是在静态环境下讨论贸易开放与企业获利问题，可以看出，一方面，出口贸易的利润超过国外竞争造成的国内利润损失和人工成本增加；另一方面，在封闭环境下两者关系是线性的，开放条件下，两者存在一定的非线性关系。

 

图4是在不同θ条件下描绘了开放与增长之间的关系。当增长与开放之间的关系是非线性的，随着θ的缩小，两者的关系变的陡峭。这主要是因为较低的θ会导致生产率的较大跳跃，保持其他一切不变，较小θ将导致开放程度对增长的影响更加敏感。

 

图5描绘了国家数量如何影响结果。将国家/地区的数量从10个增加到20个，不会改变经济规模与增长率。

 

结合图6与table2、3可以看出，在其他条件不变的情况下，劳动力的搜寻成本不同，开放度与增长率呈现不同的变化，对福利造成的影响也有所差异。

05 主要结论

 

一是，本文提出了一种新型的增长和国际贸易动态模型，其动力是基于Perla和Tonetti（2012）中提到的技术扩散。企业选择通过采用提高技术来提升生产效率，以保持竞争优势和获利能力，但是技术升级取决于内生生产率分布的形状。

 

二是，高生产率的企业更容易开展出口贸易，因而更有可能从贸易成本下降重中获利。与此相反，低生产率公司仅在国内销售，并且受到外国公司竞争加剧和劳动力工资增加的影响，在大多数校准下，处于平衡状态会导致更多的生产率低的公司升级其技术，以此增加总产量的提高。但是，总增长率并不总是得益于贸易成本降低，因为增长对开放度的响应取决于对技术改进的成本和一般均衡工资强度的影响。尽管如此，尽管贸易壁垒减少带来的损益分配不均在所有公司中，拥有所有公司的代表消费者可以从开放中受益。

 

Abstract

 

How do reductions in barriers to international trade affect aggregate economic growth and welfare? We develop a novel dynamic model of growth and trade, driven by technology adoption，to better understand the interaction between technology diffusion, openness, and growth. In the model, heterogeneous firms choose to produce and trade or pay a cost and search within the economy to upgrade their technology. These upgrading and production choices determine the productivity distribution from which firms can acquire new technologies and, hence, the rate of technological diffusion and growth. In equilibrium, low productivity firms choose to upgrade their technology to remain competitive and profitable. Lower trade barriers enhance competitive forces that differentially affect firms of varying productivity levels. Lower barriers tend to reduce profits for all domestic firms by creating added competition from foreign firms，but improve profits for the highly productive firms by providing expanded opportunities through exporting. This shift in the relative value of firms provides increased incentives to upgrade technology, which are counterbalanced by an increasing cost of upgrading technology due to general equilibrium effects. In our baseline calibration, an increased growth rate generates a dynamic component of welfare that magnifies the traditional static component to increase the welfare gains from openness.