推文人 | 张彩云

 

推文信息

 

Johnstone N, Managi S, Rodríguez M C, et al. Environmental Policy Design, Innovation and Efficiency Gains in Electricity Generation[J]. Energy Economics, 2017, 63:106-115.

 

1 问题提出

 

全球范围内的生态破坏和环境污染亟待解决，而经济持续增长又不可忽视。确保“金山银山”和“绿水青山”和谐共存是每个国家必须面对的问题，也是全球范围内可持续发展的要义。落实到政策实施层面，合理有效的环境政策设计旨在经济产出的最大化和污染产出的最小化。连接这两大目标的桥梁则是技术，这也是确保“金山银山”和“绿水青山”共存的一大突破口。

 

从已有研究来看，关于环境规制、创新与竞争力的研究比比皆是，一般衡量竞争力的指标是生产率。而关于环境规制是否能够提升生产率的实证研究也出现截然不同的结果，早期的研究认为环境规制不利于生产率的提高，而近来大量实证研究则认为若环境规制设计恰当，生产率是可以得以提升的。

 

之所以出现不同的实证结果，与政策设计等有很大关系，而背后的原因是需要明确的，这也是本文的研究价值所在。本文旨在明确不同的政策设计如何影响政策激励与效率之间的关系，并考虑一系列异质性，从而为经济和环境协调发展提供启示。

 

2 研究设计

 

（1）研究思路

 

机理：环境规制影响市场型产品（消费品等）以及非市场产品（污染物）的效率。如果市场产品的效率下降，可能伴随的是非市场产品生产率的上升，这意味着受规制企业需要进行创新，以改变多产品的生产边界。本文采用企业投入、产出、排放等数据，考察政策设计、创新对效率的影响。

 

实证内容：第一，核算效率；第二，从异质性角度（企业特征、规制强度和类型差异、技术特征）解释效率差异形成的原因。

 

方法选择：非参数前沿分析方法估计效率（如下图）、计量回归分析影响因素。

 

（2）指标、数据来源

 

实证研究所需指标为：(a)排放规制强度：一般采用mg/m3代表，因部分国家采用其他标准，因此需要进行标准化转换。数据来源于国家环境法规数据库和国际能源署洁净煤中心排放标准数据库，涉及34个国家，其中绝大多数为OECD国家，5个为非OECD国家。  (b)表征异质性的其他变量：燃料类型、企业规模、企业年龄、创新指标（专利数据），数据范围是电力行业。   (c)投出、产出所需指标：劳动力、资本、能源、专利、用电量、污染物排放等，来源于电力信息统计数据库、世界投入-产出表、OECD劳动力统计资料、电力行业微观数据、专利申请数量的相关数据库、OECD环境统计资料等。采用25个国家1990-2009年的相关指标构建面板数据。

 

（3）影响因素量化分析

 

环境政策因素：煤炭价格、公共研发和开发支出、环境规制强度。

 

环境技术因素：末端治理专利比例。

 

企业特征因素：企业规模、企业年龄、烟煤比例。

                                    

3 研究结论及启发

 

回归结果如下表，为缩小篇幅、便于阅读，仅列一个表，如有需要，可查看原文。从环境政策来看，随着环境规制强度增加，效率变化呈现先增后减的倒“U”型，且这种影响随着时间的推移在增强；公共研发和开发支出对效率整体起到正向促进作用；在大部分模型中，煤炭价格对效率影响不是很显著。从企业特征来看，如果各国在设定环境标准时依不同企业特征而出现差异，则会降低效率。涉及到环境技术问题，末端治理技术创新比例越大，电力行业效率越低。

以上结论对学术研究有几点启发（个人观点，非原文原有内容，如有需要，请详细查看原文）：

 

（1）信效度问题。对研究对象的量化要可靠且有效，这需要恰当的指标和研究工具。例如，研究环境问题，则要把消费品和污染物纳入同一分析框架，而且根据现实设定合理的函数来估计效率。

 

（2）因果关系说明和价值判断。对环境政策效果评估要全面，不仅从时间和空间两方面评估，且要考虑其对经济和环境的复合影响；异质性问题不可忽视，在环境政策影响研究中，企业特征必须考虑；创新的类型、技术的类型须分开考虑，不可一概而论。

 

（3）政策啓示。不同政策應組合、加大研發強度、鼓勵過程創新、環境規制強度要合理、政策實施須公平。

 

Abstract

 

This paper explores the relationship between environmental regulation, innovation, and competitiveness using environmental patent data. The analysis is conducted in two stages. First, a non-parametric frontier analysis is implemented to estimate efficiency scores, including a measure of technological innovation based on patent stocks. Second, econometric methods are applied to analyse the role of policy stringency and policy design on efficiency. Our estimation sample covers thermal power plant sectors in 20 countries from 1990 to 2009. The results show that the stringency of environmental regulations is a significant determinant of productive efficiency with respect to pollutant emissions as well as fuel use. However, these effects turn negative once the level of stringency leaps over a certain threshold. In addition, the paper concludes that the positive effect of regulatory stringency can be diminished by a negative effect of regulatory differentiation with measures which vary in stringency across plant size and age having negative consequences, and these effects are increasing over time. Finally, it is found that integrated approaches to environmental innovation are more likely to bring about efficiency improvements than end-of-pipe technologies.